Fiscalía investiga eventual fraude al fisco en asesorías que EFE tomó mediante contratación directa

Causa se inició tras publicación de prensa sobre "guerra" entre abogados de la estatal:

Un grupo de estos convenios, que comprometen alrededor de $200 millones, fue observado en un preinforme de la Contraloría. La empresa afirmó ayer que no hay irregularidades y que ya respondió al organismo fiscalizador, el que prepara su informe final.



Lo primero que se supo fue que en la fiscalía interna o departamento legal de la Empresa de Ferrocarriles del Estado (EFE) existían suspicacias por la cantidad de servicios jurídicos que comenzaron a externalizarse, mediante contratación directa, a un mismo profesional. Sin embargo, en julio pasado, los que eran solo comentarios en los pasillos de los tribunales aparecieron en un preinforme de la Contraloría General de la República (CGR), y ello, hizo saltar algunas alertas. El período analizado fue 2017.

Entre las observaciones realizadas a la empresa fiscal, la auditoría consignó que había detectado faltas de "respaldo para el pago de asesoría adicional" y "de acreditación de los servicios prestados", en relación principalmente con la empresa porteña Ruiz Mai y Cía. Ltda., y otros desembolsos por concepto de honorarios.

Paralelamente y a raíz de una publicación en un medio electrónico, la Fiscalía Metropolitana Centro Norte comenzó a recabar antecedentes sobre estas contrataciones y decidió abrir una investigación penal por el eventual delito de fraude al fisco.

El caso quedó en manos de la jefa de Alta Complejidad de esa jurisdicción, Ximena Chong, quien integra el equipo de fiscales del caso Corpesca y encabeza la indagatoria que involucra a ME-O con la constructora brasileña OAS.

Chong trabaja con la Brigada Investigadora de Delitos Funcionarios de la PDI (Bridef) en las diligencias de esta causa, las que han incluido toma de declaraciones de posibles testigos de los hechos que pudieran ser constitutivos de algún ilícito.

Pagos sin respaldo, según preauditoría

Los fiscalizadores de la CGR describen distintas situaciones anómalas en su preinforme. Por ejemplo, que se observó que "los pagos de las horas adicionales no cuentan con un respaldo suficiente, en tanto contemplan solo un correo electrónico dirigido a la empresa Ruiz Mai y Cía. Ltda., al administrador del contrato, indicando de manera resumida que se realizaron tareas adicionales", cuando la cláusula tercera del convenio con EFE exigía un informe "detallado".

Y en otro acápite, la auditoría agrega que "se constató que EFE pagó durante 2017 un monto total de $99.951.996, equivalentes a UF 3.760, por el convenio de asesoría suscrito con la empresa Ruiz Mai y Cía Ltda., de 27 de septiembre de 2016, el cual no especifica algún requisito previo para acreditar los servicios cobrados y proceder a su pago, salvo la entrega de la boleta respectiva y el visto bueno del administrador del contrato, que para el caso corresponde a la gerenta general de EFE, señora Marisa Kausel".

Según un Hecho Esencial de la Comisión para el Mercado Financiero, el 4 de diciembre recién pasado, el directorio de Ferrocarriles, en su cuarta sesión extraordinaria, acordó solicitarle la renuncia a Kausel. El documento, sin embargo, no explicita por qué, aunque sí que continuará realizando sus funciones hasta fin de mes.

Junto con estas observaciones, la Contraloría indica que a septiembre de 2017, los pagos por los servicios convenidos un año antes con Ruiz Mai por un anualidad de UF 2.880, "excedieron el monto límite que podía autorizar la gerencia general para un trato directo (alcanzaron las 3.540 UF)". Debía, por normativa de EFE, dicen los auditores, informarse también al directorio.

Y la misma autorización se necesitaba para pagar a un grupo de asesores, entre ellos, Mai y Cía. Ltda. (en que también tiene participación Ruiz) y a otras empresas, que suman $84.065.558, según el preinforme.

Ruiz: contratos están en regla

El abogado Cristian Ruiz, de Ruiz Mai y Cía. Ltda., hizo sus descargos a "El Mercurio". "Todo esto se originó con una maniobra de desprestigio realizada por un abogado desvinculado de EFE contra quien estimaba responsable de su despido, que tuvo por primer objeto presionar para evitar su desvinculación, y que actualmente se sigue utilizando como fundamento de una demanda laboral de tutela y, como medio de cambio, para negociar económicamente su término", dijo.

La investigación que dirige la fiscal Chong, aseguró el profesional, está "desformalizada" y tiene como único antecedente una nota en el medio electrónico, titulada "Guerra de abogados en EFE por desvinculaciones".

Agregó que "salvo los cuestionamientos vagos e infundados de abogados desvinculados de EFE, molestos con su administración, en esta investigación no hay antecedente alguno que permita sostener la existencia de algún hecho con connotación penal. Por el contrario, las auditorías internas realizadas en EFE dan cuenta de la completa regularidad y utilidad de los servicios prestados".

Estatal respondió observaciones

Desde EFE, en tanto, informaron por escrito que "en todos sus procesos de contratación, incluyendo las asesorías mencionadas, se cumple con los procedimientos administrativos y normativa interna de la empresa. Respecto del preinforme del mes de julio 2018 de la CGR, EFE presentó los antecedentes para responder las observaciones preliminares, a la espera del informe final de dicho organismo".

Sobre la investigación que lleva a cabo la fiscalía, se indicó: "EFE entiende que se trata de una investigación 'desformalizada', sobre la cual la empresa no tiene mayores antecedentes".

Por ahora, la causa penal sigue vigente y con diligencias en curso; mientras que la entidad fiscalizadora -que encabeza Jorge Bermúdez- trabaja en la auditoría final, la que se espera esté terminada antes de fin de año.

La muestra
EFE gastó en el período auditado M$ 4.018.961, vía trato directo y licitación privada, y el análisis se realizó sobre una muestra de M$ 597.216, equivalentes al 14,86% del total, que correspondieron a asesorías, servicios externos y otros ítems.

"(Uno de los convenios auditados) no especifica algún requisito previo para acreditar los servicios cobrados y proceder a su pago, salvo la entrega de la boleta respectiva y el visto bueno del administrador del contrato, que para el caso corresponde a la gerente general de EFE".
PREINFORME CONTRALORÍA N° 374/2018, DEL 3 DE JULIO DE 2018

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